美国证交会指责摩根大通及其证券部门，称其没能发现一名证券掉期交易员曾受到英国监管机构处罚，且未经特别许可不得在美国进行交易。2021年底到2024年初，该部门没有针对这名法定无资格人员建立并维持监督制度，而这名交易员在此期间完成了100笔证券掉期交易，并监督了至少700笔交易。 https://www.bloomberg.com/news/articles/2026-10-02/jpmorgan-censured-by-sec-but-avoids-fine-over-supervision-lapse
来源：彭博社